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特定品种、期权开户指引 当前位置 :首页客户中心特定品种、期...

特定品种、期权交易编码或交易权限申请条件

(铁矿石、PTA、原油期货、商品期权等) 



一、单位客户

(一)相关业务人员具备期货交易基础知识,了解相关业务规则;

(二)具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的在与中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录(以下简称认可境外成交记录);

(三)申请开立交易编码或者开通交易权限前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币;

参与原油期货交易的,前述保证金账户可用资金余额均不低于人民币100万元或者等值外币;

(四)具有健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度;

(五)不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形;

(六)交易所要求的其他条件。

 

二、个人客户

(一)具备完全民事行为能力;

(二)具备期货交易基础知识,了解相关业务规则;

(三)具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的认可境外成交记录;

(四)申请开立交易编码或者开通交易权限前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币;

参与原油期货交易的,前述保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元或者等值外币;

(五)不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形;

(六)交易所要求的其他条件。

 

三、二次开户

已具有某一实行适当性制度的上市品种交易权限的客户申请开通其他特定品种和期权权限,可不适用适当性评估情况如下:

 

客户类型

可不适用的评估

提供的证明文件

可直接开通品种

具有金融期货交易编码的客户

1. 可不进行可用资金、基础知识和交易经历的评估(机构户申请原油期货除外)

2. 机构户开通原油期货可不进行基础知识和交易经历的评估。

金融期货二次开户证明文件,由总部客服中心登陆中金所会服截图。

 

铁矿石、PTA、商品期权、原油期货(机构除外)

具有大商所、郑商所特定品种交易权限的客户

1. 可不进行可用资金、基础知识、交易经历的评估(开通原油期货除外)。

2. 开通原油期货可不进行基础知识和交易经历的评估。

1.无论在其他公司或我司开户,主要证明文件为提供特定品种交易编码或交易权限证明文件(模板)加盖有效业务章。

2.辅助证明文件为会服备案截图

3.主要证明文件为必须提供,辅助证明文件有条件情况下提供

铁矿石、PTA、商品期权

具有商品期权交易权限的客户

1. 可不进行可用资金、基础知识、交易经历的评估(开通原油期货除外)。

2. 开通原油期货可不进行基础知识和交易经历的评估。

同上

铁矿石、PTA、商品期权

具有50ETF期权交易权限的客户

可不进行可用资金、基础知识、交易经历的评估

50ETF提供至少十笔的期权交易经历(不包含备兑)证明文件,加盖业务章。

铁矿石、PTA、商品期权、原油期货(机构除外))

具有原油期货交易权限的客户

可不进行可用资金、基础知识和交易经历的评估。

1.无论在其他公司或我司开户,主要证明文件为提供特定品种交易编码或交易权限证明文件(模板)加盖有效业务章。

2.辅助证明文件为会服备案截图

3.主要证明文件为必须提供,辅助证明文件有条件情况下提供

铁矿石、PTA、商品期权、原油期货

近一年内具有累计不少于50个交易日真实交易经历的客户

可不进行可用资金、基础知识和交易经历的评估。

提供交易记录明细、结算单据或者其他凭证作为证明文件,加盖有效业务章。

铁矿石、PTA、商品期权、原油期货

符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者、做市商、特法、资管

可不进行可用资金、基础知识和交易经历的评估。

具有相关类型身份证明文件

铁矿石、PTA、商品期权、原油期货

 


业务办理需提供资


 

自然人客户

1.客户身份证(双面复印,本人签字)

2.具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的在与中国证券监督管理委员会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录。(如在我司进行了期货交易,可由我司提供) 

注:营业部客户开户所有复印件为一式两份,总部开户为一份。

 

        (在中国永久居留的境外客户

1.外国人永久居留证(双面复印,本人签字)

2.所在国护照本人信息页(复印件)

3.具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的在与中国证券监督管理委员会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录。(如在我司进行了期货交易,可由我司提供)

注:营业部客户开户所有复印件为一式两份,总部开户为一份。

 

        (三)单位客户

1.统一社会信用代码证【个体工商户和机关、事业单位、社会团体和其他组织单位提供营业执照(副本)、组织机构代码证(副本)、税务登记证(国税、地税)】(复印件)

2.法定代表人(负责人)身份证(双面复印)

3.授权经办人身份证(双面复印)

4.指令下达人身份证(双面复印)

5.内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度,如期货交易决策、期货交易下单、资金划拨、实物交割、风险管理等业务制度或者流程。(内容要详细)

6.具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的在与中国证券监督管理委员会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录。(如在我司进行了期货交易,可由我司提供)

注:营业部客户开户所有复印件为一式两份,总部开户为一份。


特殊法人

1.统一社会信用代码证【个体工商户和机关、事业单位、社会团体和其他组织单位提供营业执照(副本)、组织机构代码证(副本)、税务登记证(国税、地税)】(复印件)

2.法定代表人(负责人)身份证(双面复印)

3.授权经办人身份证(双面复印)

4.内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度,如期货交易决策、期货交易下单、资金划拨、实物交割、风险管理等业务制度或者流程。(内容要详细)

注:营业部客户开户所有复印件为一式两份,总部开户为一份。

 

 (五)港澳台个人客户

1.港澳永久性居民身份证或者台湾居民来往大陆通行证(双面复印,本人签字)

2.驾照、社保证件、纳税证件、港澳台居民居住证、港澳居民来往内地通行证或台湾身份证、其他参考证件(至少提供一项,复印件)

3.人民币结算账户:工行、农行、中行、建设、交行、浦发、兴业、民生、招行或光大借记卡(复印件)

美元结算账户:招行、中行或工行借记卡(复印件)

4.指令下达、资金调拨、结算单确认人有效身份证明文件(复印件)

5.具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的在与中国证券监督管理委员会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录。(如在我司进行了期货交易,可由我司提供)

注:营业部客户开户所有复印件为一式两份,总部开户为一份。

 

       (六)境外个人

1.护照本人信息页(复印件,本人签字)

2.驾照、社保证件、纳税证件、当地身份证正反面或其他参考证件(至少提供一项,复印件)

3.人民币结算账户:工行、农行、中行、建设、交行、浦发、兴业、民生、招行或光大借记卡(复印件)

美元结算账户:招行、中行或工行借记卡(复印件)

4.指令下达、资金调拨、结算单确认人有效身份证明文件(双面复印)

5.具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的在与中国证券监督管理委员会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录。(如在我司进行了期货交易,可由我司提供)

注:营业部客户开户所有复印件为一式两份,总部开户为一份。

  

       (七)境外和港澳台机构客户

1.机构成立证明文件(复印件)

2.纳税证件(复印件,无纳税证件的提交相关证明文件或说明,并提供相关证明文件或说明的中文版翻译)

3.常务董事或法定代表人有效身份证明文件(复印件)

4.常务董事或法定代表人参考身份证明文件(复印件)

5.开户代理人身份证明文件(复印件)

6.指令下达人、资金调拨人、结算单确认人有效身份证明文件(复印件)

7.NAR账户复印件(目前公司开通招行、中行或工行)

8.内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度,如期货交易决策、期货交易下单、资金划拨、实物交割、风险管理等业务制度或者流程。(内容要详细)

9.具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的在与中国证券监督管理委员会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录。(如在我司进行了期货交易,可由我司提供)

注:营业部客户开户所有复印件为一式两份,总部开户为一份。

 

(八)境外和港澳台地区产品

1.机构成立证明文件(复印件)

2.管理人纳税证件(复印件,无纳税证件的提交相关证明文件或说明,并提供相关证明文件或说明的中文版翻译)

3.产品合同(复印件)

4.产品纳税证件(复印件,无纳税证件的提交相关证明文件或说明,并提供相关证明文件或说明的中文版翻译)

5.产品说明(产品说明包括但不限于以下内容:产品在当地是否有审批或者备案等监管要求,产品是否满足该监管要求,产品是否存在托管及相关服务机构,产品资金来源、运作模式和投资方向等。)

6.管理人说明(产品管理人说明包括但不限于以下内容:管理人性质、公司或者机构构架、主要管理人员及相关情况、管理人的内部控制制度概述等。)

7.产品境外监管机构备案证明(复印件,若有可提供,非必须)

8.常务董事或法定代表人有效身份证明文件(复印件)

9.常务董事或法定代表人参考身份证明文件(复印件)

10.开户代理人身份证明文件(复印件)

11.指令下达人、资金调拨人、结算单确认人有效身份证明文件(复印件)

12.NAR账户复印件(目前公司开通招行、中行或工行)

13.内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度,如期货交易决策、期货交易下单、资金划拨、实物交割、风险管理等业务制度或者流程。(内容要详细)

14具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的在与中国证券监督管理委员会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录。(如在我司进行了期货交易,可由我司提供)

注:营业部客户开户所有复印件为一式两份,总部开户为一份。